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2021年12月证券金融市场基础知识真题考点:证券市场监管手段

来源:233网校 2022-01-03 00:00:01

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券市场监管手段

【考点解析】

证券市场监管手段

(1)法律手段

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

(2)经济手段

经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等、对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

(3)行政手段

行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

【2021.12真题测试】

我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段

D.经济手段

参考答案:C

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