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2021年12月证券金融市场基础知识真题考点:我国证券公司的发展历程

来源:233网校 2021-12-23 00:00:01

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【真题考点】我国证券公司的发展历程

【考点解析】

2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,要求各地区、各部门 积极支持配合,共同做好综合治理工作。 

经过三年的综合治理,主要取得了三大成果:—是证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强;二是证券 公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市 场退山和投资者保护的长效机制初步形成;三是监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高。

【2021.12真题测试】

在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

B.证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C. 证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高

D.证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

参考答案:C

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