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2021年12月证券金融市场基础知识真题考点:风险管理的“三道防线”

来源:233网校 2021-12-28 00:00:00

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】风险管理的“三道防线”

【考点解析】

风险管理的"三道防线"指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效的监控,提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和合规部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。

【2021.12真题测试】

下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )

A.业务条线部门

B.内部审计

C.风险管理部门和合规部门

D.董事会及其风险管理委员会

参考答案:D

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