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2021年12月证券金融市场基础知识真题考点:证券公司的监管制度

来源:233网校 2021-12-20 09:42:30

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券公司的监管制度

【考点解析】

我国证券公司的监管制度

(1)业务许可制度;

(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;

(3)分类监管制度;

(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;

(5)合规管理制度;

(6)客户交易结算资金第三方存管制度;

(7)信息报送与披露制度。

【2021.12真题测试】

在我国证券市场,客户交易结算资金采用()模式。

A.中国结算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.证券公司存管

参考答案:C

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