2026年证券从业《金融市场基础知识》第三章重要考点：证券公司的主要业务。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《基础知识》重要考点，供大家参考！
一、证券经纪业务
1.业务行为：代理买卖证券业务
2.收入来源：收取一定比例的佣金作为业务收入
二、证券投资咨询业务
1.证券投资顾问业务：证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
2.发布证券研究报告：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
1.为企业提供的咨询服务：申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面
2.为上市公司提供的咨询服务：①重大投资、收购兼并、关联交易等业务;②完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理;③再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演。
3.为法人、自然人及其他组织提供的咨询服务：收购上市公司及其相关的资产重组、债务重组。
4.为上市公司的债权人、债务人提供的咨询服务：对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组。
四、证券承销与保荐业务
1.代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
2.包销：
①全额包销：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入承销。
②余额包销：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入承销。
3.证券保荐制度：证券公司负有一定的连带担保责任。
五、证券自营业务
1.自营清单
①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，股票
④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
2.业务资质：证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。
无需取得自营业务资格的情形：投资风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%。
六、证券资产管理业务
1.证券公司资产管理业务分类
2.资产管理计划的类别
注意：开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。
七、融资融券业务
融资融券业务：指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。广义的融资融券还包括转融通交易，即金融机构对证券公司的融资融券。
八、证券做市交易业务
1.概念：在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平上不断向交易者报出某些特定证券的买入和卖出价，并在所报价位上接受机构投资者或其他交易商的买卖要求，保证及时成交的证券交易方式。
2.证券公司在全国股转系统开展做市交易业务的资格条件
①具备证券自营业务资格
②接受全国股转公司自律管理，开展业务前向股转公司申请备案
3.科创板做市业务开展条件
(1)经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务
(2)经向上海证券交易所备案
4.科创板做市商被上交所终止特定科创板股票做市交易业务，并向市场公告的情形
(1)对该只科创板股票提供的做市服务连续2个月的做市评价为“D”
(2)本所规定或者做市协议约定的其他情形
5.科创板做市商被上交所终止全部科创板股票做市交易业务，并向市场公告的情形
(1)不再具备上市证券做市商交易业务资格
(2)做市商年度综合评价结果为“D”
(3)做市商年度综合评价结果为“C”且排名处于末位10%
(4)出现严重违法违规行为
(5)本所规定或者做市协议约定的其他情形
注意：做市商被终止特定/全部科创板股票做市交易业务的，1年以内不得重新申请对同一/任一科创板股票开展做市交易业务。
九、证券公司中间介绍业务(IB业务)
1.概念：指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
2.证券公司IB业务委托协议的主要内容：
①介绍业务的范围
②执行期货保证金安全存管制度的措施
③介绍业务对接规则
④客户投诉的接待处理方式
⑤报酬支付及相关费用的分担方式
⑥违约责任
十、私募投资基金业务和另类投资业务
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