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2021年证券从业《基础知识》模拟试题练习三十七

来源:233网校 2021-06-03 00:00:00

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案

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1、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括()。

A. 我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场

B. 我国的金融监管能力和监管水平在不断提升

C. 在保险业监管框架方面,“偿一代”监管制度全面实施

D. 采取了一系列保护投资者的举措

参考答案:C

参考解析:当前,我国金融行业已经具备开放的有利条件。

一是我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场,具有较强的综合实力。

二是我国的金融监管能力和监管水平在不断提升。2017年设立金融稳定发展委员会;在银行业监管方面,对接国际监管标准,我国银行业在全球率先实施《巴塞尔协议Ⅲ 》监管框架;在保险业监管框架方面,“偿二代”监管制度全面实施。

三是我国采取了一系列保护投资者的举措,包括中国证监会强化对中介机构的适当性要求、加强投资者教育等。

2、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,并计划未来通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。

A. 个人独资企业

B. 合伙企业

C. 有限责任公司

D. 股份有限公司

参考答案:D

参考解析:企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。

3、二级市场的重要功能有()。

Ⅰ筹资

Ⅱ为已发行的金融资产提供流动性

Ⅲ发现资产价格

Ⅳ降低风险

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:本题主要考查二级市场的功能,二级市场有两个重要功能:一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现,从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格,从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。一级市场的主要功能是筹资,发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金,购买方则获得相应的金融资产(股票或债券)。

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