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2021年证券从业《基础知识》模拟试题练习二十一

来源:233网校 2021-05-14 09:48:06

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案

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1、发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合的条件不包括()。

A. 发行后股本总额不低于人民币2000万元

B. 首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C. 公司股本总额超过人民币4 亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上

D. 市值及财务指标满足规定的标准

参考答案:A

参考解析:根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合中国证监会和上海证券交易所规定的相关上市条件,其中主要的上市条件包含: (1)发行后股本总额不低于人民币3000万元; (2)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上; (3)公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上; (4)市值和财务指标满足规定的标准等其他条件。

2、相对于优先股,永续债有的特点不包括( )。

A. 清偿顺序优先

B. 支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除

C. 无恢复表决权的权利

D. 利息都不能在税前扣除

参考答案:D

参考解析:C项正确,与永续债相比,优先股投资者具有在一定条件下恢复表决权的权利,而永续债一般不具有这一特点;

A项正确,从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看,永续债券的偿还顺序先于优先股;

B项正确,D项错误,从发行人角度,支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除,支付计入权益的永续债利息不能在税前扣除, 而优先股股息都不能在税前扣除。

3、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是( )。

Ⅰ.注册资本不少于人民币50亿元

Ⅱ.股东以货币出资

Ⅲ.注册资本为实收资本

Ⅳ.组织形式仅限股份有限公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:Ⅰ项错误,根据国务院的决定设立,证券金融公司注册资本不少于人民币60亿元。

Ⅱ、Ⅲ项正确,注册资本为实收资本,证券金融公司股东应当用货币出资。

Ⅳ项正确,证券金融公司的组织形式为股份有限公司。

故本题选C。

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