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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(3.11)

来源:233网校 2023-03-11 00:52:44

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选

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可转换债券的要素有(  )。

Ⅰ.有效期限

Ⅱ.转换比例

Ⅲ.赎回条款

Ⅳ.票面利率

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。

按照现行的税收政策,下列说法中正确的有(  )。

 Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税

 Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税

 Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税,第Ⅰ项说法正确。

机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税,第Ⅱ项说法错误。

机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税,第Ⅲ项说法正确。

故本题选A。

证券公司压力测试方案的制订应当充分与公司相关部门沟通,证券公司压力测试方案一般包括()。

Ⅰ.风险因子

Ⅱ.压力情景

Ⅲ.测试频率

Ⅳ.测试区间

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

证券公司压力测试方案的制订应当充分与公司相关部门沟通,证券公司压力测试方案一般包括测试目的、压力情景、风险因子、测试对象、测试方法、测试区间、测试频率、参与部门等要素。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确,故本题选B。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。

Ⅰ.代期货公司收取期货保证金

Ⅱ.协助办理开户手续

Ⅲ.代理客户进行期货交易

Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续;

(2)提供期货行情信息、交易设施;

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。Ⅰ、Ⅲ错误。

故本题选D选项。

2005年12月,我国金融机构发行了第一期资产支持证券,其基础资产有()。

Ⅰ.基础设施收费权

Ⅱ.个人住房抵押贷款

Ⅲ.信贷资产

Ⅳ.租赁资产

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

2005年12月,国开行、建行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持,作为第一批试点单位成功发行了第一期资产支持证券——开元2005、建元2005。

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