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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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风险管理的流程主要包括()
A. 风险的识别
B. 风险的衡量
C. 风险的应对
D. 风险的监测、预警与报告
在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告
下列关于金融期权的说法，正确的有()。
A. 金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
B. 金融期权是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C. 期权交易的买方可以选择行使他所拥有的权利
D. 当期权的买方选择行使权利时，卖方同样也有选择的权利
选项A正确，与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。
选项B正确，金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
选项C正确，D错误，期权又被称为选择权，是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约，只有买方有选择权，卖方没有选择权。
一般性货币政策工具主要包括()。
A. 存款准备金制度
B. 证券市场信用控制
C. 再贴现政策
D. 公开市场业务
一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。
下列关于证券市场监管的说法，正确的有()。
A. 国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险
B. 公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一
C. 证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段
D. 经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等，是证券市场监管部门的主要手段
国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
证券市场监管手段包括法律手段、经济手段、行政手段。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
