2025年证券金融基础精选试题：我国证券公司的发展历程

1、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( )正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D.《外商投资证券公司管理办法》

2、证券公司分类结果主要供(  )使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.中国银保监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国资产管理委员会

3、证券公司信息公开披露制度通过（）等多种手段和措施，确保证券公司披露信息真实完整。

A.现场检查

B. 行政监督

C. 年报审计

D. 非现场检查

4、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果包括(  )。

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B. 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C. 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

D. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

5、1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。(  )

A.错

B.对

6、根据《证券公司分类监管规定》,证券公司可将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.错

B.对