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2025年证券金融基础精选试题：证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理

来源:233网校 2025-10-27 00:00:34

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1、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是()。

A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖

C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利

D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定

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参考答案：C

参考解析：选项A正确，证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责。选项B正确，证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖。选项C错误，证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责我国证券金融公司虽规定不以营利为目的，但是因为其开展转融通业务，所以有稳定的营业收入和利润。选项D正确，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定。知识点链接：我国的证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币 60 亿元。证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责: 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务; 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控; 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; 中国证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行《转融通业务监督管理试行办法 (2020年修订)》规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

2、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )。

A.20年

B.10年

C.5年

D.3年

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参考答案：A

参考解析：证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。故本题选A。

3、以下关于证券金融公司的各项风险控制指标的规定，说法正确的是（）。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

C. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

D. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%

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参考答案：A,B

参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定: ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于【 100%】；【选项A正确】 ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50% ;【选项B正确】 ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10% ;【选项C错误】 ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。【选项D错误】证券金融公司应当每年按照税后利润的【10%】提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

4、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括( )。

A.对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％

B. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％

C. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％

D. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

查看答案

参考答案：A,D

参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％（B选项错误）；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％（C选项错误）；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。

5、我国证券金融公司以营利为目的，所以有稳定的营业收入和利润。

A.错

B.对

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参考答案：错

参考解析：我国证券金融公司虽规定不以营利为目的，但是因为其开展转融通业务，所以有稳定的营业收入和利润

6、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通资金率和保证金比率。

A.错

B.对

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参考答案：错

参考解析：证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整【转融通费率】和保证金的比例。

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