1、“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公示
参考答案：A
参考解析：“三公”原则
(1) 公开原则：这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（故本题正确答案为A）
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
(2) 公平原则：这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
具体而言，无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
(3) 公正原则：这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。
2、( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公正原则
B.监督与自律相结合原则
C.保护投资者利益原则
D.依法监管原则
参考答案：A
参考解析：A项正确，公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
B项，监督与自律相结原则：是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
C项，保护投资者利益原则：投资者保护不仅关系到资本市场的规范和发展，而且关系到整个经济的稳定增长。
D项，依法监管原则：首先要求“有法可依”，从目前情况看，我国的证券法律法规体系正逐步健全，但还需要进一步制定相关细则；其次，依法监管还要求“有法必依”，加强对证券市场违法违规行为的查处力度，维护证券市场的正常秩序。
3、证券市场监管的原则包括（）。 Ⅰ监督与自律相结合的原则 Ⅱ保护投资者利益原则 Ⅲ“三公”原则 Ⅳ依法监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。
4、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开( )。 Ⅰ．监管人员的联系方式 Ⅱ．监管程序 Ⅲ．监管身份 Ⅳ．对证券市场违规处罚的决定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。故本题选B。
5、信息披露的主体包括（）。
A.证券发行人
B.证券监管者
C.证券旁观者
D.证券交易者
参考答案：A,B,D
参考解析：本题考查信息披露的主体。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
6、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。
A.与之相适应的、高质量的信息管理人才
B. 组织严密的科学的信息网络机构
C. 收集、分析、预测和交换信息的制度与技术
D. 现代化的信息通信设备系统
参考答案：A,B,C,D
参考解析：一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信设备系统（D正确），又必须有组织严密的科学的信息网络机构（B正确）；既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术（C正确），又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才（A正确）。
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