1、【单选题】下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是( )。
Ⅰ依法开展投资者教育
Ⅱ依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
Ⅲ依法对证券违法行为进行查处
Ⅳ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券法》，国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理应当履行下列职责：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A。
2、【单选题】证券监督管理机构的监管对象不包括( )。
A.上市公司
B.证券公司
C.财务公司
D.证券交易所
3、【单选题】根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）
Ⅰ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境
Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明
Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
(1) 对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。
(2) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(3) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。
(4) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
(5) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押。
(6) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、 银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制。对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过3个月冻结、查封期限最长不得超过2年。
(7) 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月；案情复杂的，可以延长3个月。
(8) 通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。
为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
此外，国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
【选项四属于中国证券业协会职责】
4、【多选题】根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
D.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查
（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。D选项正确
（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。A选项正确
（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明，或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。
（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。C选项正确
（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押。
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过3个月，冻结、查封期限最长不得超过2年。
（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月；案情复杂的，可以延长3个月。
（8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。（B选项表述不准确）
5、【多选题】我国证监会的职责有()。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理
C. 依法制定从事证券业务人员的行为准则
D. 依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督
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