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2026年证券金融基础章节精选题:基金的募集步骤

来源:233网校 2026-07-15 10:24:38

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2026年证券金融基础章节精选题:基金的募集步骤

1、基金募集期届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

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参考答案:D
参考解析:基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

2、基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

查看答案            
参考答案:D
参考解析:基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

3、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,对其他产品,按照()注册,注册审查时间不超过( )。

A.简易程序,20个工作日

B.简易程序,6个月

C.普通程序,20个工作日

D.普通程序,6个月

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参考答案:D
参考解析:目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。故本题选D。

4、基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有(  )。

A.基金合同草案

B. 法律意见书

C. 募集基金的申请报告

D. 基金托管协议

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参考答案:A,B,C
参考解析:基金管理人申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。
D项缺少“草案”二字,故错误。
ABC项正确。

5、公募基金的募集步骤包括()。

A.申请

B. 备案

C. 合同生效

D. 发售

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参考答案:A,C,D
参考解析:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

6、基金的募集一般要经过()几个步骤。

A.申请

B. 注册

C. 发售

D. 基金合同生效

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:基金的募集一般要经过基金募集申请、基金注册、基金份额的发售、基金合同生效四个步骤。

7、开放式基金募集份额总额不少于1亿份,是基金合同生效的条件之一。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:开放式基金募集份额总额不少于2亿份【不是1亿份】,基金募集金额不少于 2亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于200人,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。

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