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2026年证券金融基础章节精选题：基金的投资管理过程
1、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务这一核心活动。
A.基金的市场营销
B.基金的会计核算
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
2、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。
A.研究部门提供研究报告
B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案
D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
(1) 研究部门提供研究报告。A选项
(2) 投资决策委员会决定基金总体投资计划。B选项
(3) 基金经理拟订投资组合具体方案。
(4) 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。D选项
不包括C选项，投资组合具体方案是由基金经理拟订的，而不是由投资决策委员会拟订。
3、基金投资管理的流程包括（）。
A.研究部门提供研究报告
B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
C.基金经理拟订投资组合具体方案
D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
(1)研究部门提供研究报告。研究部门通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行业分析、宏观经济分析、证券市场分析等各类报告，为基金的投资管理提供决策依据。
(2)投资决策委员会决定基金总体投资计划。投资决策委员会在认真分析研究部门提供的研究报告及投资建议的基础上，根据现行法规、基金合同的有关规定，制订包括基金投资原则、策略、投资限制及投资权限等在内的总体投资计划。
(3)基金经理拟订投资组合具体方案。根据投资决策委员会的决议，基金经理在研究部门的支持下，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，拟订投资组合和投资方案，向交易部下达投资指令。
(4)交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。交易部门制定交易策略，通过交易系统接收交易指令，对合法合规、完整的投资指令予以执行。
ABCD四个选项都要选上。
4、我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策委员会负责决定所管理基金的( )。
A.投资目标
B.投资策略
C.投资权限
D.资产配置
投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等，具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
5、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。
A.研究部门提供研究报告
B. 投资决策委员会决定基金总体投资计划
C. 基金经理拟订投资组合具体方案
D. 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：
1.研究部门提供研究报告（A正确）。研究部门通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行业分析、宏观经济分析、证券市场分析等各类报告，为基金的投资管理提供决策依据。
2.投资决策委员会决定基金总体投资计划（B正确）。投资决策委员会在认真分析研究部门提供的研究报告及投资建议的基础上，根据现行法规、基金合同的有关规定，制订包括基金投资原则、策略、投资限制及投资权限等在内的总体投资计划。
3.基金经理拟订投资组合具体方案（C正确）。根据投资决策委员会的决议，基金经理在研究部门的支持下，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，拟订投资组合和投资方案，向交易部下达投资指令。
4.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易（D正确）。交易部门制定交易策略，通过交易系统接收交易指令，对合法合规、完整的投资指令予以执行。
综上，本题答案选ABCD。
6、投资决策委员会负责决定私募基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。
A.错
B.对
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