证券从业《金融基础》历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2025年3月证券从业《金融基础》考试真题及答案（11-20题）
11、 我国第一个商品期货交易所是()
A.上海期货交易所
B.广州期货交易所
C.郑州商品交易所
D.大连商品交易所
自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所前身郑州粮食批发市场成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。C选项正确
2021年4月19日，广州期货交易所揭牌仪式举行。
目前，我国共有上海期货交易所(A选项)、大连商品交易所(D选项)、郑州商品交易所和广州期货交易所(B选项)四大商品期货交易所。故本题选C选项。
12、 企业可以通过()实现对其他企业的控股或参股资产。
A.发行债券
B.股票投资
C.收益权转让
D.管理计划
A发行债券是企业的一种融资方式;C收益权转让通常是指将某个资产的收益权转让给其他投资者，这种方式主要涉及现金流的转移;D管理计划一般是指企业内部的管理方案或战略规划。
13、 下列关于资产证券化的说法，错误的是()。
A.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式
C.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格
D.原始权益人因依法解散的，专项计划资产属于其清算财产
14、 下列关于证券公司债券发行方式的说法，正确的是()
A.只能一次注册，一次发行
B.可以申请一次注册，分期发行
C.只能非公开发行
D.只能公开发行
15、 下列关于会计师事务所从事相关业务的做法，错误的是()
A.为乙公司到全国股转系统公司挂牌出具财务报表审计报告，按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案
B.为丙上市公司的控股子公司(资产总额为丙上市公司最近一期经审计合并财务报表对应项目金额的10%)出具内部控制审计报告，未按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案
C.为丁证券公司资产管理产品出具验资报告，按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案
D.为甲公司股票的发行、上市出具财务报表审计报告，按照从事证券服务业务相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案
ACD说法都正确。
16、 基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和()均具有重大意义。
A.优化基金投资者结构
B.保护基金份额持有人利益
C.保护个人基金投资者的利益
D.促进基金市场规模稳定健康扩大
A选项，虽然优化基金投资者结构也是基金管理的重要内容之一，但并不是基金监管的主要目标。
C选项，虽然保护个人基金投资者的利益是基金监管的一部分，但这里强调的是更广泛的“基金份额持有人利益”，包括但不限于个人投资者。
D选项，虽然这也是基金监管的一个间接效果，但不是其直接目标。
17、 与其他非金融机构债券相比，金融债券的资信通常()
A.不好比较
B.更高
C.更低
D.基本等同
18、 目前，我国境内多家证券公司在境外设立、收购了经营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力，但国内证券公司开展国际化业务主要还集中在()市场。
A.新加坡
B.英国伦敦
C.中国香港
D.美国纽约
19、 基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值。
A.管理人随时确定
B.固定
C.托管人随时确定
D.不确定
20、 买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为()合约。
A.利率期权
B.股票期权
C.货币期权
D.互换期权
A选项，利率期权是指买方在支付了期权费后，取得在合约有效期内或到期时以一定的利率买入或卖出一定面额的利率工具的权利。
C选项，货币期权是指买方在支付了期权费后，取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。
D选项，互换期权是指买方在支付了期权费后，取得在规定时间内以规定条件与交易对手进行互换交易的权利。
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