一、证券经纪业务的风险
法律风险
管理风险
技术风险
证券经纪业务风险的防范
证券经纪业务的监督与检查
证券公司的内部控制
证券交易所的监督
证券监管机构的监管
第二章模拟试题
一、单项选择题
1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（）
A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户
3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的（）
A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（）
A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币
3、证券经纪业务的特点有（）
A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性
E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性
三、判断题
1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T）
2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F）
3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T）
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