第四节 证券营业部的安全管理
一、业务经营的安全管理
经纪业务操作是否合法合规
资金往来是否正常
有否超范围或越权经营
会计核算及财务管理是否合规
二、营业场所的安全管理
（一）营业场所的安全保卫工作
（二）重要凭证、支票、印鉴的保管工作
（三）票券运送的安全保卫工作www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
（四）安全保卫值班制度
三、突发事件的预防与处置方案
（一）突发事件的种类
（二）预防突发事件的要求
（三）处置突发事件的原则
第五节 证券营业部的内部控制
一、证券营业部内部控制的概念
1、证券公司的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
2、内部控制机制的概念
3、内部控制制度的概念
二、营业部内部控制的目标和原则
（一）营业部内部控制的目标
（二）营业部内部控制的原则
1、 营业部建立和完善内部控制机制的原则
（1） 健全性
（2） 合理性
（3） 制衡性
（4） 独立性来源：考试大的美女编辑们
2、 营业部制定内部控制制度的原则
（1） 全面性
（2） 审慎性
（3） 有效性
（4） 适时性
三、营业部内部控制的基本要求
加强对营业部人力资源的管理和控制
营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度
营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的饿岗位管理措施
加强客户交易结算资金的集中统一管理（重点掌握）
严格控制营业部的财务风险，确保资产安全
建立健全营业部实时监控和稽核制度，加大现场稽核力度
营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度
其他要求
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