前 言
根据2013年证券业从业人员资格考试公告（第3号）得知，2013年9月(第三次)证券从业资格考试大纲和教材仍使用2012年版考试大纲及教材。
一、2012年考试大纲及教材的变化情况
（一）考试大纲变化情况（增加考点）
1.掌握证券自营业务的投资范围。
2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
（二）教材变化情况
| 章节 |
新增 |
变化 |
| 第一章 （微调） |
1.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。 2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。 |
删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。 |
| 第二章 （微调） |
—— | 1.A股的过户费为成交面额的0.75‰。（原来是1‰） 2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用表。 |
| 第三章 | 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点 | 1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理”的相关内容。 2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。 |
| 第四章 | 1.客户交易结算资金存管中，增加了“单客户多银行”存管模式。 2.“非交易过户”增加了相关内容。 3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。 |
“客户交易结算资金第三方存管”都改为了“客户交易结算资金存管”。 |
| 第五章 （微调） |
—— |
“股东大会网络投票”相关内容发生变化。 |
| 第六章 （微调） |
其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。 | —— |
| 第七章 （未变） |
—— | —— |
| 第八章 |
1.标的证券为ETF时，应符合的条件。 2.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；权证的折算率为0。 3.“第五节 转融通业务”整节内容为新增。 |
1.第一节“融资融券业务资格”进行了很大的调整。 2.融资融券业务试点的相关规定删除了。 3.“标的证券为股票时应符合的条件”部分内容进行了调整。 4.信息报告与披露中的日期规定进行了调整。 |
| 第九章 （微调） |
—— | “证券交易所质押式回购的申报要求”中两个数据发生了变化。 |
| 第十章 （未变） |
—— | —— |
二、考试题型（供参考）
1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）
2.多项选择题50道（一个1分，共50分）
3.判断题40道（一个0.5分，共20分）
三、历年来考试出题规律
1.均为客观题，难度不大。
2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。
3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。
4.根据重要规则、规章制度出题。
5.根据容易使学员混淆的内容出题。
四、学习建议
1.学习思维路线
▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。
▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。
2.学习战略安排
▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。
五、报名时间和报名方式
1.每年四次考试。
2.报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
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