2014年证券交易考试要点解析：第一章

　　第一节证券交易概述
　　证券交易的概念及原则
　　要点一
　　(一)证券交易的概念及其特征
　　1．证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
　　【例题1·判断题】
　　证券是用来证明证券发行人有权取得相应权益的凭证。( )
　　A．(对)
　　B．(错)
　　【答案】B(错)
　　2．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
　　【例题2·判断题】
　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )
　　A．(对)
　　B．(错)【答案】A(对)
　　3．证券交易与证券发行的关系是互相促进、互相制约。
　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
　　【例题3·不定项选择题】
　　证券交易与证券发行的联系表现为( )。
　　A．证券交易与发行相互促进、相互制约
　　B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
　　C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
　　D．证券发行为证券交易提供了对象
　　【答案】ACD
　　4．证券交易的．特征：流动性、收益性和风险性。
　　要点二
　　（二）我国证券交易市场发展历程

我国证券交易市场发展历程

1．新中国证券交易市场的建立始于1986年 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务 4·1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业 6-1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业 7.1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市 8·1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，标志着维系证 券交易市场运作的法规体系趋向完善 9·2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作 11．重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市 13-2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报 14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易

　　【例题4·单选题】
　　我国股指期货于( )开始上市交易。
　　A．2010年1月1日
　　B．2010年3月31日
　　C．2010年4月16日
　　D．2010年4月30日
　　【答案】C
　　【例题5·单选题】
　　上海证券交易所和深圳证券交易所于( )开始接受融资融券交易的申报。
　　A．2009年1月1日
　　B．2009年10月31目
　　C．2010年1月1日
　　D．2010年3月31日
　　【答案】D
　　【例题6·单选题】
　　创业板在深圳证券交易所开市的时间是( )。
　　A．2008年10月l目
　　B．2009年10月30日
　　C．2009年lO月1日
　　D．2010年1月1日
　　【答案】B

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