要点十九
一、融资融券业务的监管
(一)交易所的监管
(二)证券登记结算机构的监管
(三)客户信用资金存管银行的监管
(四)客户查询
(五)信息公告
(六)监管机构的监管
二、法律责任
(一)((证券公司融资融券业务试点管理办法》有关规定
(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定
【例题19·单选题】
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改。正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A．10万元以上l5万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下
【答案】C
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