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2001年证券资格考试交易真题答案(一)

来源:233网校 2001年4月6日

31.证券 业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登记

32.差额清算方式的主要优点是可以(  )。
A. 简化操作手续,提高清算效率
B. 防止买空买空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险

33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于(  )年。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年

34.从处理方式来看,证券公司都以(  )为对手办理清算与交割、交收。
A. 证监会
B. 交易所或清算机构
C. 另一证券公司
D. 上市公司

35.按照上海证券交易所法人结算模式,登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行(  ) 交易的资金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T-1日
D. T日

36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于(  )。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理

37.目前,我国对 实行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 债券

38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定,在交易日的次日(T+1)上午,资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在(T+1)日下午17:00之前将资金补入交收帐户,逾期按透支金额的(  ) %罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5

39.在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行“(  ) ”的制度。
A. 先入库,后买进
B. 先买进,后入库
C. 先卖出,后入库
D. 先入库,后卖出

40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在(  )。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月

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