一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会
2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会
3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5
4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%
5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30%
6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%
7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级
8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平
9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一
10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日
二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股票交易竞价方式包括____。
A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价
2、金融期货主要包括____。
A、绿豆期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货
3、证券经纪业务的特点包括____。
A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性
4、证券上市后的存管业务包括____。
A、交易过户B、分红派息C、非交易过户D、股票帐户查询挂失
5、委托单的基本要素包括____。
A、数量B、指数C、价格D、签名
6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。
A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D、钱货两清
7、交割的具体方式有___。
A、当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特约日交割
8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。
A、B股B、债券C、A股D、基金券
9、股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更
10、上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况B、财务报告C、董事会报告
D、董事长或总经理的业务报告
