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2009年�券交易知识�日一练(9月6日)

考试大出题
一��选题
对于责任性差错,处�方法错误的是(  )
A.赔��济�失
B.情节严�的给予纪律处分��:www.examda.com
C.无论是��生�失,都�酌情扣�责任人奖金
D.按工作�责确定责任人
�正确答案】:C
��考解�】:按差错性质确定责任,按�失大�追究责任。对责任性差错(包括责任性事故差错)应按工作�责确定责任人,按差错造�的�失和影�大�追究责任人的�济�行政责任,一般应赔��济�失,情节严�的还应给予纪律处分;对技术性差错应视工作难易程度�差错率指标,责任人的工作能力�技术水平�工作�度以�差错次数等情况综�分�,无论是��生�失,都应酌情扣�责任人的奖金。如有�失,原则上由��按规定程�和��报批核销。
二�多选题
主办报价券商推�挂牌报价转让的园区公�须具备以下(  )�件。
A.设立满5年
B.属于�北京市政府确认的股份报价转让试点�业��:www.examda.com
C.主�业务�出,具有�续��记录
D.公�治�结构�全,�作规范www.Examda.CoM考试就到考试大
�正确答案】:B,C,D
��考解�】:设立满3年��。
三�判断题
境外投资者须在选择的�券公�处办�开设外汇资金账户——在上海为港�账户,在深圳为美元账户。(  )
�正确答案】:错
��考解�】:上海为美元,深圳为港元。

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