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2009年11月�券交易知识考��日一练(11月18日)

考试大�券从业站出题
一��选题
以下关于开展�资�券业务的�券公�所应当具备的�件,说法错误的是(  )。
A.公�治��全,内部控制有效
B.公��其董事�监事�高级管�人员最近2年内未因�法���到处罚
C.���券�纪业务已满5年 ��:考试大
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
�正确答案】:C
二�多选题
挂牌公�出现下列(  )情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A.进入破产清算程�
B.中国�券监�管�委员会核准其公开�行股票申请
C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D.中国�券业�会规定的其他情形 ��:考试大
�正确答案】:A,B,C,D
三�判断题��:考试大
目��券公��投资者收�交易佣金最低�为0。(  )
�正确答案】:错

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