2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
121、无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机。 （　　）

122、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

123、境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。（　　）

124、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。 （　　）

125、证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 （　　）

126、上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（　　）

127、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （　　）

128、根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。 （　　）

129、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。 （　　）

130、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）