2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(6)

151、“共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（　　）

152、在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。（　　）

153、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 （　　）

154、清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。 （　　）

155、客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行。 （　　）

156、在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。（　　）

157、证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

158、结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（　　）

159、金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 （　　）

160、有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（　　）