2010年10月证券从业资格考试《证券交易》练习试题

111、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 （　）
112、对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）
113、证券交易所的会员可以要求退还席位。（）
114、证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（）
115、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）
116、对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。　　（　　）
117、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（）
118、证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。（）
119、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。（）
120、在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按买空国债的规定予以处罚。（）