2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(4)

51、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）的罚款。{Page}

52、客户证券交易由（　　）发起。 {Page}


53、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。 {Page}

54、2004年以前，我国开放式基金通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。{Page}

55、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报。{Page}


56、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（ ）作为应急措施划投资金。{Page}

57、在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。{Page}

58、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。{Page}

59、证券回购的实质是（ ）。{Page}

60、（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。{Page}