2010年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（1）

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
121、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（　）
122、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（　）

123、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（　）
124、可转债“债转股”的申报方向为买入（　）
125、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（　）

126、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。（　）
127、债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（　）
128、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（　）
129、证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。（　）

130、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（　）