2010年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（2）

151、认股权证的交易都是在证券交易所进行的。（　）

152、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　）
153、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（　）
154、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖韵席位。（　）

155、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　）

156、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　）
157、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　）
158、新股发行上市当日无涨跌停板制度。（　）

159、中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。（　）
160、证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（　）