2010年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（4）

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
121、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（　）
122、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。（　）
123、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　）

124、中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购交易结算的日常监测工作。（　）

125、对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。（　）

126、风险揭示是集合资产管理计划说明书的内容之一。（　）

127、目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。（　）
128、集合资产管理计划申购新股，不设申报上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（　）

129、未托管的实物股票、配股权证由包销商认购。（　）

130、客户的资产种类和数额是定向资产管理合同包括的基本事项之一。（　）