131、在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。（ ）
132、我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。（ ）
133、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（ ）
134、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。（ ）
135、上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（ ）
136、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ）
137、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。（ ）
138、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （ ）
139、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）
140、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面l临的主要风险。（ ）
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(7)
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