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2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)

来源:233网校 2012年9月21日
导读:
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41、在(  )投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。
A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. QDII基金市场
D. 期货市场
42、(  )是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A. 卖券还款
B. 买券还券
C. 直接还券
D. 现金抵券
43、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下(  )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
B. A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C. 基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
44、采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后(  )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开(  )目前将会议日期通知各认股人或予以公告。{Page}


45、对于(  )达到15%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A. 日收盘价格涨跌幅偏离值
B. 日价格振幅
C. 日换手率
D. 日成交金额
46、债券买断式回购交易也称(  )。
A. 封闭式回购
B. 开放式回购
C. 一次性回购
D. 双向回购
47、证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近(  )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
48、中国证监会于(  )公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。{Page}


49、客户查询证券注册资料时,由(  )向中国结算公司实时办理查询。
A. 证券营业部的经办人
B. 证券营业部的复核员
C. 客户本人
D. 证券交易所
50、根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在(  )名下。
A. 法定持有人
B. 指定持有人
C. 名义持有人
D. 证券公司营业部
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