2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(2)

131、《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l万元以上20万元以下的罚款。（）
132、 目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。 （　　）

133、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（）
134、 目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。 （　　）

135、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（　）

136、 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （　　）

137、我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（）
138、 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（　　）
139、 合格投资者应当以自身名义申清开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。　（　　）

140、 复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。 （　　）