A． 执行董事
B． 总经理
C． 高层管理人员
D． 董事会成员
12、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 （ ）。
A． 10％
B． 15％
C． 20％
D． 25％
13、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
A． 质押
B． 抵押
C． 第三方存管
D． 托管
14、 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
A． 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B． 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C． 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D． 交易手续简单、清晰，费时少
15、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
A．12.18，350
B．12.18,500
C．12.15，350
D．12.15,500
16、可转换债券“债转股”的申报方向为（ ）。
A． 买入
B． 卖出
C． 回购
D． 逆回购
17、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A． 61天
B． 90天
C． 91天
D． 97天
18、上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。
A． 金额申购、份额赎回
B． 金额申购、金额赎回
C． 份额申购、份额赎回
D． 份额申购、金额赎回
19、金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。
A． 金融工具市价
B． 双方即时协商的价格
C． 协定价格
D． 合同约定价格
20、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（ ）交易方式。
A． 柜台交易
B． 银行间债券
C． 场内交易
D． 代办股份转让系统
