21、证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A．
委托人
B．
证券经纪商
C．
证券交易所
D．
中国证券业协会
22、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。
A．
0．1%
B．
0．3%
C．
0．5%
D．
1%
23、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（ ）进行申报。
A．
到期价(净价)
B．
到期现价(净价)
C．
到期购回价(全价)
D．
到期购回价(净价)
24、证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
A．
中国证券监督管理委员会
B．
公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C．
证券交易所
D．
证券登记结算机构
25、金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．
金融期货合约
B．
金融期权合约
C．
金融远期合约
D．
金融期货
26、下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。
A．
开放式基金以市场价格交易
B．
封闭式基金的总量是不固定的
C．
开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．
交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
27、新股竞价发行在国外也可以称为（ ）。
A．
招标购买方式
B．
承销购买方式
C．
同一价购买方式
D．
支付购买方式
28、证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（ ）。
A．
本金风险
B．
流动性风险
C．
操作风险
D．
价差风险
29、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A．
1
B．
2
C．
3
D．
5
30、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
A．
近期交易
B．
远期交易
C．
期权交易
D．
债券交易
2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(5)
相关阅读
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(10)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(9)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(8)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(7)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(6)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(4)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(3)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(2)
-
2012年证券从业《证券交易》押密试卷(1)
-
9月证券交易考前模拟试卷答案
-
2012年9月证券交易考前模拟试卷
-
2012年证券交易免费估分试题(10章)
