2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(6)

131、 上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （　　）

132、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（　　）

133、证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（）
134、 债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)似约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （　　）

135、 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （　　）

136、 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。 （　　）

137、 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （　　）

138、 金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。 （　　）

139、 集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　　）

140、 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　）