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2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9)

来源:233网校 2012年9月21日
导读:
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81、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,下列(  )交易可以通过综合协议交易平台进行。
A. 权益类证券大宗交易
B. 债券大宗交易
C. 专项资产管理计划收益权份额协议交易
D. 权证大宗交易
82、如果按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为(  )。
A. 股权类期权
B. 利率期权
C. 货币期权
D. 金融期货合约期权
83、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在(  )。
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
84、根据所选择的细分市场数目和范围,可以将目标市场选择策略分为(  )。
A. 无差异市场营销策略
B. 集中性市场营销策略
C. 分散性市场营销策略
D. 差异性市场营销策略
85、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有(  )。
A.股份编码和名称  
B.上一转让日转让价格和数量  
C.当日转让价格和数量  
D.次日转让价格和数量

A. 股份转让的委托申报时间
B. 股份编码和名称
C. 上一转让日转让价格和数量
D. 当日转让价格和数量
86、证券经纪业务的非柜台委托包括(  )。
A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托
87、证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括(  )。
A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照、章程
D. 主要业务规章制度
88、下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有(  )。
A. 申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B. 赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C. 投资者赎回基金份额的,应当拥有对应的组合证券及替代现金
D. 申购、赎回的申报指令不得撤销
89、上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括(  )。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会
90、根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人(  )确定其最低结算备付金限额。
A. 上月证券日均买入金额
B. 上月证券日均卖出金额
C. 最低结算备付金比例
D. 现金维护比例
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