2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(1)

71、投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
72、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
A． 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币
B． 债券单笔现货交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为 1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C． 债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低予50万元人民币
D． 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张
73、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
A． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时问为30分钟
B． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D． 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57
74、证券经纪业务可分为（　　）。
A． 柜台代理买卖
B． 证券交易所代理实卖
C． 证券公司代理买卖
D． 投资者自行买卖
75、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（　　）的权利义务。
A． 客户
B． 证券公司
C． 资产托管机构
D． 证券监督机构
76、委托指令根据委托时效限制，可以分为（　　）。
A． 当日委托
B． 当周委托
C． 无期限委托
D． 开市委托和收市委托
77、机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（　　）。
A． 经公证的清算报告
B． 人民法院出具的生效法律文书
C． 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D． 未经公证的清算报告
78、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（　　）。
A． 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B． 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C． 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D． 指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
79、以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
A． 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B． 坚持了解客户适当性管理原则
C． 必须忠实办理受托业务
D． 坚持为客户保密的制度
80、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。
A． 保持独立、客观
B． 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C． 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D． 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通