2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(3)

11、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A． 100手或其整数倍，1万手
B． 10手或其整数倍，1万手
C． 10张及其整数倍，10万张
D． 10张及其整数倍，1万张
12、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。
A． 可实现最大成交量的价格
B． 在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量 之差最小的价格
C． 使未成交量最小的申报价格
D． 中间价
13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A． 1，5
B． 3，15
C． 2，30
D． 6，60
14、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。
A． 权限审批
B． 交易权限管理
C． 资格认定
D． 权限最小化
15、在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A． 虚拟匹配量
B． 虚拟未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
16、实行分级结算原则主要是出于防范（　　）的考虑。
A． 交易风险
B． 投资风险
C． 结算风险
D． 清算风险
17、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。
A． 发行人的监事
B． 发行人的中层管理人员
C． 持有公司10%股份的股东
D． 公司的实际控制人
18、证券公司应当提前 （　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
19、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。
A． 警告
B． 罚款
C． 没收非法所得
D． 撤销相关业务许可
20、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下