2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

11、 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

12、 深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。
A．美元账户
B．人民币资金账户
C．港币账户
D．居住地法定货币账户

13、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（　　），并且不低二于二前收 盘价的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%

14、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（　　）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值

15、 证券清算与交收两个过程统称为（　　）。
A．收付
B．登记
C．结算
D．过户

16、 资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人

17、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值

18、 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（　　）。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂

19、 目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年

20、 在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易专用证券交收账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

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