2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)

11、 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户

12、 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。
A．证券公司与客户必须是一对多的
B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C．应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
D．应在资产管理合同中约定具体投资金额

13、 根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%

14、 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（　　）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A．主承销商
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．证券公司

15、 李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（　　）亿元。
A．45．55
B．47．55
C．46．95
D．46．35

16、 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.
A．同一性
B．公平性
C．齐备性
D．真实性

17、 下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A．证券经纪商的中介性
B．客户指令的权威性
C．客户资料的保密性
D．交易对象的特定性

18、 （　　）实行次交易日起回转交易。
A．A股
B．B股
C．权证
D．债券

19、 上海证券交易所于（　　）正式开业。
A．1991年2月
B．1990年11月
C．1991年7月
D．1990年12月

20、 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（　　）。
A．工作证
B．护照
C．居民身份证
D．户口册