2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

31、 委托指令根据（　　）划分，有市价委托和限价委托。
A．委托时效限制
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．买卖证券的方向

32、 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　），并应当遵循分散投资风险的原则。
A．30%
B．15%
C．10%
D．20%

33、 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（　　）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A．5个交易日
B．4个交易日
C．3个交易日
D．2个交易日

34、 客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A．50%
A．130%
B．150%
C．300%

35、 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）.
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

36、 下列事项不属于证券交易结算环节的是（　　）。
A．交易数据接收
B．开立结算账户
C．清算
D．发送清算结果

37、 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）的交易清算系统进行的。
A．证券交易所
B．中国结算公司
C．证券公司
D．中国证监会

38、 证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。
A．委托人
B．证券交易所
C．证券经纪商
D．中国证券业协会

39、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（　　）的债券。
A．基金
B．优先股
C．任意证券
D．普通股
40、 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（　　）。
A．即日买进的可转债当日可申请转股
B．可转债的转股申报优于买卖申报
C．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D．可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额