2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

11、 网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵证券交易

12、 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算

13、 退市风险警示制度是从（　　）开始实施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年1月1日

14、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性

15、 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（　　）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
【例题9·单选题】
上海证券账户当日开立，（　　）生效。
16、 证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A．证券种类
B．证券数量
C．性质
D．程序

17、 召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30

18、 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。
A．5%，l0%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．30%，40%

19、 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）
A．2005年5月底
B．2005年4月底
C．2006年5月底
D．2006年4月底

20、 （　　）最重要的功能在于发送字节较短的信息， 包括证券行情和其他报考新闻。
A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信
D．邮寄服务