2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（　　）

102、 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T4-1下午l6：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。 （　　）
103、 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （　　）

104、 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而 进行调整。 （　　）

105、 债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　）

106、 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 （　　）

107、 证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（　　）

108、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。 （　　）
109、交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）
110、 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 （　　）