2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

121、 对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（　　）

122、 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　　）

123、 与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。 （　　）
124、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。
125、 在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （　　）

126、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 （　　）

127、 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （　　）

128、 证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对上市公司的处罚。（　　）

129、 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （　　）

130、 买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 （　　）