2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

21、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（　　）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A．当日闭市前
B．当日闭市后
C．次日开市前
D．次日开市后

22、 证券交易的价格优先原则意味着（　　）。
A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者
B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者
C．卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者
D．卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者

23、 深圳证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）时，临时停牌至14：57。
A．20%
B．50%
C．80%
D．90%

24、 常见的内幕交易行为有（　　）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

25、 对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日

26、 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（　　）。
A．卖出配股权证
B．买入配股权证
C．卖出股票
D．先买后卖出

27、 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过

28、 在客户（　　），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段

29、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（　　）。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进人次日集合竞价

30、 发行结束后（　　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A．1
B．2
C．3
D．5