2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

151、 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到l0%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（　　）

152、 根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（　　）

153、 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）

154、 从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。（　　）

155、 证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。（　　）

156、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。（　　）

157、 深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5%，但最高不超过500港币。（　　）

158、 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。（　　）

159、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。（　　）

160、 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖。（　　）

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