2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

21、 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续


22、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管


23、 国债交易的计息原则是（　　）。
A．算尾不算头
B．头尾都要算
C．算头不算尾
D．头尾都计息


24、 以下不是场外交易市场特征的是（　　）。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者
D．采取投资者委托买卖的方式进行交易


25、 根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券


26、 下列不属于证券交易原则的是（　　）。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则


27、 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股。
A．1
B．2
C．5
D．8


28、 股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券公司


29、下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。
A．A股
B．B股
C．债券
D．权证


30、 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额